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2016年证监会监管全面覆盖 罚没逾42亿元较去年增近3倍
2016年12月31日 18:38 证券日报
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摘要:2016年共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,增长21%;罚没款共计42.83亿元,增长288%;对38人实施市场禁入,增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达历史峰值。

12月30日,中国证监会对全年执法工作进行了总结,新闻发言人邓舸通报称,2016年,在新的监管理念、监管要求引领下,面对前所未有的复杂执法环境的挑战,证监会全系统上下联动同心协力,持续对各类违法行为保持高压态势,全年行政处罚工作成效显著,共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。另外,新三板今年也成为证监会加强全面监管的重点领域。

  监管领域全面覆盖

  2016年,证监会围绕“防范化解金融风险,加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项改革发展举措,强化监管执法,促进资本市场持续健康发展。证监会主席刘士余在全系统年中监管工作座谈会上强调,要立足服务实体经济的根本宗旨,坚持市场化、法治化、国际化的方向不动摇,牢固树立依法、从严、全面监管的理念,要求监管执法必须不折不扣地落实好法律赋予的职责,杜绝有法不依执法不力,对市场乱象要始终有刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力,对相关主体违规必查,各个环节有责必追,监管手段用好用足,监管领域全面覆盖,真正保护好中小投资者的合法权益,切实维护好资本市场的公开、公平、公正。

  2016年,除信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件外,证监会还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度,全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法,将依法、从严、全面监管的要求落到了实处,对违法违规行为形成了强有力震慑,为资本市场的健康稳定保驾护航。

  三类违法违规行为成执法重点

  在2016年中,欺诈发行、内幕交易、市场操纵三类违法违规行为成监管执法以及惩治重点。据邓舸介绍,在欺诈发行及信息披露违法案件中,欣泰电气因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款;振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款;大智慧公司案、安硕信息案等多起案件相关主体均被顶格处罚。信息披露的真实、准确、完整是资本市场健康运行的重要基础,也是实现有效监管的重要支撑,将始终是证监会监管执法的重点。

  在内幕交易违法案件中,苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案罚没金额超1亿元;颜玲明内幕交易“利欧股份”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件罚没金额均超过1000万元。内幕交易损害了证券市场公平交易秩序,挫伤了处于信息劣势中小投资者的信心,降低了市场效率,必须从严打击,重点施治。

  在市场操纵违法案件中,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元;黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元;任良成操纵“龙洲股份”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案罚没金额超过1亿元;创势翔操纵“汉缆股份”等股票案、肖海东操纵“通光线缆”等股票案、穗富投资操纵“万福生科”等股票案、陈闅操纵“美欣达”等股票案罚没金额均在1000万元以上。随着执法力度的不断加大,违法主体操纵手法不断翻新,如通过控制资管产品账户、借助大宗交易渠道、利用融资融券机制、控制上市公司信息披露节奏等手段实施操纵,意图逃避打击,但“魔高一尺,道高一丈”,法网密织之下,任何操纵行为终难逃脱法律的严厉制裁。

  此外,证监会对中介机构违法、场外配资中的违法、编造传播虚假信息违法、私募基金违法等案例进行了处罚。

  新三板成监管重点领域

  在全国股转系统挂牌公司违法案件中,现代农装年度报告和半年度报告存在虚假记载、重大遗漏被处以40万元罚款处罚;时空客在年度报告及临时报告中未披露与其实际控制人的关联交易被处以40万元罚款处罚;参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润,被处以60万元顶格罚款;海格物流因未及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。全国股转系统是多层次资本市场的重要组成部分,也是证监会加强全面监管的重点领域,执法力度将持续加大,通过事中事后监管为其规范有序发展提供有力保障。

  除上述案件外,全年还处罚了期货市场操纵、从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、违法减持股票、法人利用他人账户买卖证券、从业人员私下接受客户委托买卖证券等类型案件若干起。

  邓舸强调,证监会依法、从严、全面的行政处罚工作对于健全市场体系、夯实市场基础、防范市场风险、维护市场稳定、保护投资者合法权益发挥了重要保障作用。新的一年,证监会将继续忠实履责,进一步强化依法的理念,从严的担当,全面的意识,对市场违法违规行为重拳治乱,切实维护好公开、公平、公正的资本市场秩序。

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