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上交所推进异常交易自律监管 123股和80组账户被重点监控
2016年12月31日 18:47 财经时报
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摘要:上交所从交易行为、重点账户、股价指数、风险公司、公告舆情、跨市场行为等多个维度,提升实时监控的针对性和覆盖面。今年以来,已先后对123只股票和80组账户实施重点监控,涉及账户3000余个。

12月30日消息,近一年来,根据证监会大力推进依法、从严、全面监管的要求,上交所切实履行证券市场一线监管的法定职责,进一步明确了异常交易自律监管的重点,加大了自律监管措施的实施力度,并配套改进监管方式方法,呈现出六个方面的新动向。

  一是优化实时监控模式,确保及时发现异常交易行为。2016年,上交所完善了“六位一体”的实时监控模式。从交易行为、重点账户、股价指数、风险公司、公告舆情、跨市场行为等多个维度,提升实时监控的针对性和覆盖面。今年以来,已先后对123只股票和80组账户实施重点监控,涉及账户3000余个。

  二是加大自律监管力度,提升异常交易监管有效性。

  三是深入核查市场焦点,及时报送违法违规线索。

  四是大力推进监管协作,有效防范监管套利行为。

  五是推进监管公开,落实会员对客户异常交易行为的管理责任。

  六是加快市场监察系统建设,强化科技监管力量。

  上交所表示,下一步,将推动会员建立健全客户分级管理制度,加大会员客户管理的现场检查力度,逐步提升监管合力。

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